中国证监会北京监管局督促中金公司应引以为戒,认真查找和整改问题,加强对从业人员行为管理,切实提升合规管理水平,杜绝此类问题再次发生。
经查,中金公司在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题,中国证监会北京监管局决定对中金公司采取责令改正的监督管理措施。
财报显示,今年一季度,中金公司实现营业收入38.74亿元,同比下降37.61%;归母净利润12.39亿元,同比下降45.13%。2023年度,中金公司实现营业收入229.90亿元,同比下降11.87%;归母净利润61.56亿元,同比下降18.97%。
同时,中国证监会北京监管局要求中金公司应高度重视,采取有效措施积极整改,强化合规风险管控,提升资管业务合规运作水平。
4月26日,中金公司因合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。中国证监会北京监管局决定对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。
c7娱乐平台中新财经5月10日电(中新财经 宫宏宇)10日,中国证监会北京监管局发布多份行政监管措施决定书,其中三份与头部券商中金公司有关。
同日,因中金公司资产管理业务存在违规提供通道服务的问题,中金公司时任分管业务高管徐翌成及投资经理于剑被中国证监会北京监管局出具警示函。
@联系我们
-应用内反馈:「我」-「右上角菜单」-「设置」-「反馈与帮助」
客户24小时在线服务
网友评论更多
71阿图什l
助力新质生产力|OPT(奥普特)机器视觉&传...☸☹
2024-05-17 20:22:12 推荐
187****3568 回复 184****8952:超强连接|杰和物联网拓展坞RD01图赏☺来自阿拉山口
187****6764 回复 184****3016:航嘉2024年度合作伙伴大会暨第三届低碳联盟...☻来自博乐
157****4409:按最下面的历史版本☼☽来自昌吉
66阜康711
Sherlock8 AI 驱动的视觉检测可以发现极小...☾☿
2024-05-16 0-1:37:44 推荐
永久VIP:持续深耕华南市场,非夕自适应机器人携多款...♀来自库尔勒
158****9334:抢占制高点,勇闯“无人区”——盛镭助力中...♁来自伊宁
158****3303 回复 666♂:创新时代,变幻无穷——首款智能蓝光扫描系...♃来自奎屯
83塔城wk
精彩讲堂回放 | 创新组合传感器方案赋能锂...♄♅
2024-05-18 08:44:14 不推荐
乌苏ga:图尔克分布式架构满足欧美现场安装要求♆
186****1397 回复 159****9608:聚焦宁德国际新能源电池与智能制造产业大会♇